Перечень критериев и индикаторов риска нарушения обязательных требований
-
⠀
I. Критерии отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей к определенной категории риска при организации регионального государственного контроля (надзора) в области государственного регулирования цен (тарифов).
Объекты контроля (надзора) подлежат отнесению к одной из следующих категорий риска причинения вреда (ущерба) (далее - категории риска):
1) высокий риск;
2) средний риск;
3) умеренный риск;
4) низкий риск.
При осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в области государственного регулирования цен (тарифов) на территории Костромской области отнесение деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих регулируемую деятельность (далее - объекты государственного контроля), к определенной категории риска осуществляется в соответствии с критериями риска.
Отнесение объектов государственного контроля к категориям риска осуществляется с учетом документов, имеющихся в департаменте государственного регулирования цен и тарифов Костромской области в отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих регулируемые виды деятельности, и информации из государственных и региональных информационных систем, полученной путем межведомственного информационного взаимодействия.
Объекты государственного контроля относятся к следующим категориям риска (показатель риска (К)):
1) высокий риск - в случае, если показатель риска (К) составляет от 12 баллов и выше;
2) средний риск - в случае, если показатель риска (К) составляет от 8 до 11 баллов включительно;
3) умеренный риск - в случае, если показатель риска (К) составляет от 4 до 7 баллов включительно;
4) низкий риск - в случае, если показатель риска (К) составляет до 3 баллов включительно.
Значение показателя риска (К) определяется по формуле:
К = К1 + К2 + К3 + К4 + К5, где К1, К2, К3, К4, К5 - показатели риска, присваиваемые для объектов государственного контроля, согласно критериям.
Показателями риска, присваиваемыми для объекта государственного контроля, являются:
1) период осуществления регулируемой деятельности на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
менее 1 года - 0 баллов;
от 1 года до 2 лет - 1 балл;
от 2 до 3 лет - 2 балла;
от 3 лет и выше - 3 балла.
Период осуществления регулируемой деятельности исчисляется по наиболее ранней дате, указанной в следующих документах:
в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц (индивидуальных предпринимателей);
в решении об установлении (утверждении) для объекта государственного контроля цен (тарифов) в регулируемых видах деятельности;
в лицензии на фармацевтическую деятельность;
в договоре (контракте) на поставку ресурсов (услуг) по регулируемым видам деятельности;
2) количество регулируемых видов деятельности:
один вид регулируемой деятельности - 1 балл;
от двух до трех регулируемых видов деятельности - 2 балла;
от четырех и более регулируемых видов деятельности - 3 балла;
3) наличие инвестиционной программы по регулируемым видам деятельности:
не предусмотрено утверждение инвестиционной программы для регулируемой организации - 0 баллов;
отсутствие утвержденной инвестиционной программы, предусмотренной законодательством, для регулируемой организации - 1 балл;
имеется инвестиционная программа - 2 балла;
4) обязанность по опубликованию информации о регулируемых видах деятельности в соответствии со стандартами раскрытия информации:
не имеется обязанности - 0 баллов;
имеется обязанность по одному регулируемому виду деятельности - 1 балл;
имеется обязанность по двум и более регулируемым видам деятельности - 3 балла;
5) привлечение к административной ответственности за нарушения законодательства в области государственного регулирования цен (тарифов) за предшествующие три года на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не привлекались либо по результатам процедуры обжалования административное дело прекращено в связи с отсутствием события или состава административного правонарушения - 0 баллов;
решение о прекращении административного дела в связи с малозначительностью совершенного правонарушения - 1 балл;
решение о привлечении к административной ответственности с наложением штрафа (или его заменой на предупреждение) - 2 балла.
В случае проведения нескольких административных процедур расчет баллов производится по каждой процедуре;
6) предписание по устранению выявленных нарушений законодательства в области государственного регулирования цен (тарифов) в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не выдавалось либо выдавалось, но по результатам процедуры обжалования было признано незаконным и отменено - 0 баллов;
выполнено в полном объеме в установленные сроки - 1 балл;
выполнено с нарушением установленного срока, или выполнено частично, или не выполнено полностью - 2 балла.
В случае выдачи нескольких предписаний расчет баллов производится по каждому случаю выдачи предписания;
7) обоснованные обращения граждан, позволяющие идентифицировать личность заявителя, предметом которых являются факты нарушения прав граждан регулируемой организацией (индивидуальным предпринимателем) в рамках осуществления контролируемого вида деятельности, в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не поступали - 0 баллов;
одно обращение - 1 балл;
два и более обращения - 2 балла.
Регулируемые виды деятельности в соответствии с частью 1 статьи 24.8 Федерального закона от 24 июня 1998 года № 89-ФЗ "Об отходах производства и потребления" определяются одним видом деятельности в области обращения с твердыми коммунальными отходами.
Регулируемые виды деятельности в соответствии с пунктом 18 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 190-ФЗ "О теплоснабжении", а также заключивших соглашение сторон договора теплоснабжения и (или) договора поставки тепловой энергии (мощности) и (или) теплоносителя согласно частям 2.1, 2.2 статьи 8 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 190-ФЗ определяются одним видом деятельности в сфере теплоснабжения.
Регулируемые виды деятельности в соответствии с частями 1, 4, 7 статьи 31 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 416-ФЗ "О водоснабжении и водоотведении" определяются следующие виды деятельности:
в сфере холодного водоснабжения;
в сфере горячего водоснабжения с использованием закрытых систем горячего водоснабжения;
в сфере водоотведения.
Регулируемые виды деятельности в соответствии с пунктом 6 Основ ценообразования в области регулируемых цен (тарифов) в электроэнергетике, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2011 года № 1178 "О ценообразовании в области регулируемых цен (тарифов) в электроэнергетике", определяются одним видом деятельности в сфере электроэнергетики;
8) отсутствие нарушений обязательных требований, выявленных по результатам проведения обязательных профилактических визитов или контрольных (надзорных) мероприятий, в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не выявлено нарушений обязательных требований - 0 баллов;
выявленные нарушения обязательных требований устранены в ходе проведения обязательных профилактических визитов или контрольных (надзорных) мероприятий - 1 балл;
выявленные нарушения обязательных требований не устранены в ходе проведения обязательных профилактических визитов или контрольных (надзорных) мероприятий - 2 балла.
Перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований в области государственного регулирования цен (тарифов)
1) Расхождение более чем на 20 процентов данных об объемах товаров (работ, услуг), поставляемых (оказываемых) в прошедшем году по регулируемым ценам (тарифам), о расходах, учитываемых в необходимой валовой выручке при установлении регулируемых цен (тарифов), представленных в заявлении регулируемой организацией об установлении цены (тарифа) и в раскрытых регулируемой организацией сведениях на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, в региональной информационной системе для раскрытия информации в федеральной государственной информационной системе "Единая информационно-аналитическая система тарифного регулирования".
2) Факт увеличения более чем на 25 процентов валовой выручки регулируемой организации от реализации товаров (работ, услуг) по регулируемым ценам (тарифам) по итогам прошедшего года по сравнению с предшествующим годом при отсутствии факта увеличения более чем на 5 процентов валового объема товаров (работ, услуг), поставленных (оказанных) по регулируемым ценам (тарифам) за аналогичный период времени (год).
3) Превышение или уменьшение средневзвешенной цены (тарифа) в сферах теплоснабжения, водоснабжения, водоотведения и обращения с твердыми коммунальными отходами за предшествующий период регулирования, определенной (определенного) на основании фактической выручки и объема реализации потребителям, опубликованных в региональной информационной системе для раскрытия информации в федеральной государственной информационной системе "Единая информационно-аналитическая система тарифного регулирования", от средневзвешенного тарифа, установленного департаментом государственного регулирования цен и тарифов Костромской области, на 5 и более процентов.
4) Превышение более чем в двукратном размере прогнозируемой валовой прибыли от реализации лекарственных препаратов, включенных в перечень жизненно необходимых и важнейших лекарственных препаратов, над валовой прибылью в предшествующий период регулирования.
5) Отклонение предлагаемых к корректировке цен (тарифов) более чем в два раза по отношению к ранее предоставленному предложению об установлении тарифов на долгосрочный период регулирования, за исключением случаев наличия независящих от контролируемого лица обстоятельств.
6) Снижение количества реализованных лекарственных препаратов, включенных в перечень жизненно необходимых и важнейших лекарственных препаратов, более чем на 5 процентов за календарный год по сравнению с предшествующим календарным годом при неизменности или увеличении в два и более раза валовой прибыли от реализации лекарственных препаратов за аналогичный период времени, по информации, получаемой департаментом от контролируемых лиц в соответствии с методикой, утверждаемой Федеральной антимонопольной службой.
7) Отклонение выше чем на 0,5% средневзвешенной годовой оптовой или розничной цены реализации лекарственного препарата от опубликованной в государственном реестре предельных цен с учетом предельных максимальных оптовых и розничных надбавок без НДС (https://grls.rosminzdrav.ru) с учетом предельных максимальных оптовых и розничных надбавок, установленных на территории Костромской области, по информации, получаемой департаментом от контролируемых лиц в соответствии с методикой, утверждаемой Федеральной антимонопольной службой.
II. Критерии отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей к определенной категории риска при организации регионального государственного контроля (надзора) за соблюдением предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств и размеров платы за выдачу дубликата диагностической карты на бумажном носителе
Объекты контроля (надзора) подлежат отнесению к одной из следующих категорий риска причинения вреда (ущерба) (далее - категории риска):
1) средний риск;
2) умеренный риск;
3) низкий риск.
При осуществлении регионального государственного контроля (надзора) за соблюдением предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств и размеров платы за выдачу дубликата диагностической карты на бумажном носителе на территории Костромской области отнесение деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих регулируемую деятельность (далее - объекты государственного контроля), к определенной категории риска осуществляется в соответствии с критериями риска.
Отнесение объектов государственного контроля к категориям риска осуществляется с учетом документов, имеющихся в департаменте государственного регулирования цен и тарифов Костромской области в отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих регулируемые виды деятельности, и информации из государственных и региональных информационных систем, полученной путем межведомственного информационного взаимодействия.
Объекты государственного контроля относятся к следующим категориям риска (показатель риска К):
1) средний риск - в случае, если показатель риска (К) составляет от 8 баллов и выше;
2) умеренный риск - в случае, если показатель риска (К) составляет от 4 до 7 баллов включительно;
3) низкий риск - в случае, если показатель риска (К) составляет до 3 баллов включительно.
4. Значение показателя риска (К) определяется по формуле:
К = К1 + К2 + К3 + К4 + К5,
где К1, К2, К3, К4, К5 - показатели риска, присваиваемые для объектов контроля, согласно критериям .
Показателями риска, присваиваемыми для объекта государственного контроля, являются:
1) период осуществления регулируемой деятельности на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
менее 1 года - 0 баллов;
от 1 до 2 лет включительно - 1 балл;
от 3 до 4 лет включительно - 2 балла;
от 5 лет и выше - 3 балла.
Период осуществления регулируемой деятельности исчисляется по наиболее ранней дате, указанной в следующих документах:
в выписке из Единого государственного реестра юридических лиц (индивидуальных предпринимателей);
в реестре операторов технического осмотра;
2) количество регулируемых видов деятельности:
один вид регулируемой деятельности - 1 балл;
от двух до трех регулируемых видов деятельности - 2 балла;
от четырех и более регулируемых видов деятельности - 3 балла;
3) привлечение к административной ответственности за нарушения законодательства при несоблюдении предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств и размеров платы за выдачу дубликата диагностической карты на бумажном носителе за предшествующие три года на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не привлекались либо по результатам процедуры обжалования административное дело прекращено в связи с отсутствием события или состава административного правонарушения - 0 баллов;
решение о прекращении административного дела в связи с малозначительностью совершенного правонарушения - 1 балл;
решение о привлечении к административной ответственности с наложением штрафа (или его заменой на предупреждение) - 2 балла.
В случае проведения нескольких административных процедур расчет баллов производится по каждой процедуре;
4) предписание по устранению выявленных нарушений законодательства при несоблюдении предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств и размеров платы за выдачу дубликата диагностической карты на бумажном носителе в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не выдавалось либо выдавалось, но по результатам процедуры обжалования было признано незаконным и отменено - 0 баллов;
выполнено в полном объеме в установленные сроки - 1 балл;
выполнено с нарушением установленного срока, или выполнено частично, либо не выполнено полностью - 2 балла.
В случае выдачи нескольких предписаний расчет баллов производится по каждому случаю выдачи предписания;
5) обоснованные обращения граждан, позволяющие идентифицировать личность заявителя, предметом которых являются факты нарушения прав граждан регулируемой организацией (индивидуальным предпринимателем) в рамках осуществления контролируемого вида деятельности, в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не поступали - 0 баллов;
одно обращение - 1 балл;
два и более обращения - 2 балла;
6) отсутствие нарушений обязательных требований, выявленных по результатам проведения обязательных профилактических визитов или контрольных (надзорных) мероприятий, в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя к категории риска:
не выявлено нарушений обязательных требований - 0 баллов;
выявленные нарушения обязательных требований устранены в ходе проведения обязательных профилактических визитов или контрольных (надзорных) мероприятий - 1 балл;
выявленные нарушения обязательных требований не устранены в ходе проведения обязательных профилактических визитов или контрольных (надзорных) мероприятий - 2 балла.
Перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований за соблюдением предельных размеров платы за проведение технического осмотра транспортных средств и размеров платы за выдачу дубликата диагностической карты на бумажном носителе
1) Отсутствие два месяца подряд факта опубликования на официальном сайте оператора технического осмотра транспортных средств, ссылка на который размещена на сайте Российского Союза Автостраховщиков (РСА) в разделе "Сведения из реестра операторов технического осмотра", информации об установленных оператором технического осмотра транспортных средств размерах платы за проведение технического осмотра транспортных средств, в том числе повторного проведения технического осмотра транспортных средств, выдачи дубликата диагностической карты.
2) Превышение (уменьшение) платы, предлагаемой контролируемым лицом к установлению на очередной период регулирования, над платой, установленной на предшествующий период регулирования, более чем в два раза прогнозируемого изменения цен (тарифов) на товары, услуги хозяйствующих субъектов, осуществляющих регулируемые виды деятельности в данной сфере, определенного в прогнозе социально-экономического развития Российской Федерации на очередной финансовый год и плановый период.
3) Выявление в результате наблюдения за соблюдением обязательных требований без взаимодействия трех и более случаев в течение квартала несоответствия цен за проведение технического осмотра ценам, размещенным на официальном сайте оператора технического осмотра транспортных средств.